证监会相关文章

2018年中国证监会大力支持服务实体经济高质量发展

资本市场服务实体经济通常包括:IPO上市融资、再融资(现金部分)、并购重组市场化改革等。按全市场口径统计,2013年上市公司并购重组交易金额为8892亿元,到2016年已增至2.39万亿元,年均增长率41.14%,居当年的全球第二。2017年超过1.5万亿,2018年上半年,A股市场并购重组更为活跃,交易金额1.15万亿元,同比增长40.5%,其中民营上市公司并购占比七成。

2019年09月25日

证监会已启动2019年第一批44家在审企业的现场检查工作

多家企业已终止审查9月2日,业内人士透露,被移交稽查部门的企业或是杰理科技股份有限公司。

2019年09月10日

邮储银行A股上市工作于6月18日完成了证监会首次申报

圖右起:郵儲銀行董事會秘書杜春野、副行長曲家文、副行長張學文、副行長邵智寶出席業績發布會

2019年08月22日

60万元行政处罚已经是证监会在现行法律范围内的顶格惩处

其实,对于康美药业财务造假的处罚,证监会的决定已囊括第193条中列举的处罚措施,而后者所被授权的罚款上限仅为60万元。证券法规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

2019年08月20日

一旦因为信息披露违法被证监会处罚

彼时,SEC举报人办公室主任简.诺伯格(Jane Norberg)在声明中表示:“这些奖金显示出,举报人对证监会的调查以及成功高效解决案件的帮助有多么重要,也是加强该机构保护投资者和资本市场能力的不可或缺的援助。

2019年08月04日

证监会表示将给予提供案件线索举报人奖励

奖励制度需再向前一步有奖举报制度迈出实质运转第一步固然重要,但期望我国资本市场有奖举报制度能够充分发挥其功效,仍有巨大的完善空间。

2019年08月03日

2018年7月26日证监会发布的行政处罚决定书显示

上述严重违法失信人将被限制乘坐的交通工具有:火车高级别席位(包括列车软卧、G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等座以上座位)和民用航空器。

2019年07月28日

审计机构瑞华会计师事务所(下称:瑞华)已被证监会立案调查

在康得新审计项目中,本所按照中国注册会计师审计准则要求,以风险审计为导向,制定了总体审计策略及具体审计计划,对被审计单位重大风险项目执行了审计机构能够执行的应有审计程序。本所根据实施的审计程序、获得的审计证据,对康得新2015年-2017年的财务报表发表了相应的审计意见;对2018年的财务报表出具了无法表示意见的审计报告。2019年1月,康得新无法兑付到期债券后,本所主动协助江苏监管局开展调查工作,全面履行了应尽的职责义务。

2019年07月28日

证监会发布2018年上市公司年报会计监管报告

针对年报审阅中发现的问题,高莉表示,证监会下一步将继续做好以下工作:一是明确执行会计准则、财务信息披露规则和内部控制规范方面的监管标准。二是整理年报审阅中发现的上市公司问题线索,进一步了解情况及检查。三是收集整理系统内一线会计监管中发现的问题,组织召开年度财务信息披露监管协调会,统一监管口径。四是对于执行中有争议的财务信息披露问题,尽快形成监管口径,同时以案例的形式指导市场实践。五是持续关注市场热点、难点问题,加强技术指导。六是结合年报审阅中上市公司内控信息披露存在的问题,进一步完善上市公司内部控制制度体系建设。

2019年07月27日

证监会历来高度重视证券经纪业务监管

本次征求意见的《管理办法》的主要内容包括,一是首次对证券经纪业务作出界定,明确委托关系本质,把握核心环节,为打击非法证券经纪业务提供明确规则依据。二是要求证券公司切实保护投资者合法权益,从交易佣金收取、客户资产保护、对账单提供、转销户办理、投诉处理等具体事项上作出必要的制度保障。三是全面规范了主要业务环节,对营销、开户、交易、结算等作出了规定,明确了账户实名制、适当性管理、交易行为管理、异常交易监控的具体规范。四是系统强化了证券公司内部管控责任,从隔离墙建立、人员管理、组织保障、合规稽核、信息系统、营业场所等方面提出了规范要求。五是强化监督管理与责任追究,在法律授权范围内明确了相应的行政监管与行政处罚措施,依法对公司及其责任人员的责任承担做出了具体规定。

2019年07月27日

中国证监会公布了2019年证券公司分类评级结果

98家参评券商中,A类券商共有38家,较去年减少2家。其中,有10家券商被评为AA类,比去年减少2家,中信证券、中信建投、中金公司、平安证券、招商证券、华泰证券、海通证券、国泰君安维持AA评级,国信证券、天风证券从A级升至AA级,申万宏源、东方证券、银河证券则从AA级调降至A级,广发证券从AA级调降至BBB级。

2019年07月27日

证监会共处罚上市公司信息披露违法案件170件

业内人士指出,有效打击操纵市场和“老鼠仓”违法犯罪是证券期货市场监管的重要内容。通过严格的法律责任追究使违法违规者付出必要的违法成本,特别是用刑罚的方法依法惩治违法犯罪,能够有效震慑不法分子,切实防范证券期货违法犯罪行为。证监会将积极配合最高人民法院和最高人民检察院,有序做好两部司法解释的落实和衔接配套,认真执行两部司法解释要求,从严查处操纵市场和“老鼠仓”违法行为,有效维护证券期货市场秩序,切实保障投资者合法权益。

2019年07月26日

最新的基金募集申请情况是证监会6月28日在官网的公示结果

《证券日报》记者注意到,上一只货币基金的成立已经是2017年8月份,距今已有近两年的时间。去年4月份资管新规发布,明确提出仅“封闭式产品”可以使用摊余成本计量,意味着传统货币基金止步,此后陆续有基金公司上报了符合规定的浮动净值型货币基金,7月12日首批6只此类基金获批,也意味着货币基金开始续写新的篇章。

2019年07月13日

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