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《办法》首次对证券经纪业务作出界定

中国人民大学法学院教授刘俊海表示,《办法》首先实现了规则的统一,这是证监会第一次对于证券经纪业务做出全面的系统的规定,彻底解决了目前经纪业务法律规范的散乱差问题。其次,加大了对投资者权益保护的力度,例如投资者适当性管理制度在开户、交易、结算、资金存管各个方面都得到充分体现,树立了投资者友好型的证券公司经纪业务的法律理念。第三,强调了证券经纪业务内控机制的建立。第四,明确了委托关系,将券商和股民的合同关系界定成为委托合同关系,不同于居间合同或者代理关系。最后,明确了对于券商从业人员相应的监管措施,有利于打造诚实信用、公平公正、多赢共享、包容普惠的资本市场。

2019年07月27日

证监会历来高度重视证券经纪业务监管

本次征求意见的《管理办法》的主要内容包括,一是首次对证券经纪业务作出界定,明确委托关系本质,把握核心环节,为打击非法证券经纪业务提供明确规则依据。二是要求证券公司切实保护投资者合法权益,从交易佣金收取、客户资产保护、对账单提供、转销户办理、投诉处理等具体事项上作出必要的制度保障。三是全面规范了主要业务环节,对营销、开户、交易、结算等作出了规定,明确了账户实名制、适当性管理、交易行为管理、异常交易监控的具体规范。四是系统强化了证券公司内部管控责任,从隔离墙建立、人员管理、组织保障、合规稽核、信息系统、营业场所等方面提出了规范要求。五是强化监督管理与责任追究,在法律授权范围内明确了相应的行政监管与行政处罚措施,依法对公司及其责任人员的责任承担做出了具体规定。

2019年07月27日

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