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《意见》提出采取进一步措施加强社会安全消防事中事后监管

实行“双随机、一公开”监管。 明确抽查范围、抽查事项和抽查细则,制定年度检查计划,合理确定抽查比例和频次,既保证必要的抽查覆盖面和工作力度,又防止检查过多和执法扰民。

2019年07月29日

证监会发布2018年上市公司年报会计监管报告

针对年报审阅中发现的问题,高莉表示,证监会下一步将继续做好以下工作:一是明确执行会计准则、财务信息披露规则和内部控制规范方面的监管标准。二是整理年报审阅中发现的上市公司问题线索,进一步了解情况及检查。三是收集整理系统内一线会计监管中发现的问题,组织召开年度财务信息披露监管协调会,统一监管口径。四是对于执行中有争议的财务信息披露问题,尽快形成监管口径,同时以案例的形式指导市场实践。五是持续关注市场热点、难点问题,加强技术指导。六是结合年报审阅中上市公司内控信息披露存在的问题,进一步完善上市公司内部控制制度体系建设。

2019年07月27日

证监会历来高度重视证券经纪业务监管

本次征求意见的《管理办法》的主要内容包括,一是首次对证券经纪业务作出界定,明确委托关系本质,把握核心环节,为打击非法证券经纪业务提供明确规则依据。二是要求证券公司切实保护投资者合法权益,从交易佣金收取、客户资产保护、对账单提供、转销户办理、投诉处理等具体事项上作出必要的制度保障。三是全面规范了主要业务环节,对营销、开户、交易、结算等作出了规定,明确了账户实名制、适当性管理、交易行为管理、异常交易监控的具体规范。四是系统强化了证券公司内部管控责任,从隔离墙建立、人员管理、组织保障、合规稽核、信息系统、营业场所等方面提出了规范要求。五是强化监督管理与责任追究,在法律授权范围内明确了相应的行政监管与行政处罚措施,依法对公司及其责任人员的责任承担做出了具体规定。

2019年07月27日

南浔市场监管人有条不紊地搭起了市场的四梁八柱

那个时候,脱下军装的顾永琪刚从部队转业到地方,旋即投入到了火热的工作中。

2019年07月16日

对于资本市场亟待加强“全链条”监管的市场关切

更好地督促、制衡上市公司,要完善资本市场的“政企环境”和“司法土壤”。在违规上市公司的处置实践中,当前还存在两大障碍亟待突破。

2019年07月14日

双随机、一公开”监管通过制定抽查事项清单

从抽查结果应用上看,“双随机、一公开”抽查检查结果记于企业名下,并通过国家企业信用公示系统(山东)向社会公示,实现了抽查检查结果部门间互认共享,“双随机、一公开”监管与信用监管的有效衔接,抽查检查结果正常的企业,积累了企业信用,收获信用红利,推动实现“守法者一路绿灯,违法者处处受限”。

2019年07月03日