平安证券江西分公司存在多种未按规定公示信息的情况-泸溪新闻网
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公示证监局-平安证券江西分公司存在多种未按规定公示信息的情况-泸溪新闻网

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根據相關規定,江西證監局認定,平安證券江西分公司合規經營存在問題,並依照相關規定對其採取出具警示函的監督管理措施。

原標題:合規經營存在問題 平安證券江西分公司領下警示函

經證監局調查發現,該分公司,平安證券江西分公司存在多種未按規定公示信息的情況。其一,未在分公司營業場所公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱等投訴渠道和糾紛處理流程;其二,未在公司網站或營業場所公示證券經紀人信息。

據江西證監局近日官網披露信息顯示,因涉未按規定公示信息、人員崗位設置存在問題、為客戶辦理融資融券業務開戶時存在經辦人員和複核人員簽名不清晰、辦公場所未經報備等原因,江西證監局向平安證券江西分公司下發警示函。

據天眼查顯示,平安證券江西分公司成立於2011年6月14日,公司法定代表人為付志軍,曾作為平安證券南昌紅谷中大道證券營業部運營,2016年1月12日後,正式變更為江西分公司。正是今年4月,平安證券江西分公司由江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟303室(第3層)變更為江西省南昌市紅谷灘新區商都路88號銳拓融合大廈1單元4樓403一404室。

不僅如此,江西證監局表示,平安證券江西分公司在銳拓融合大廈1單元21樓2109、2110的辦公場所未向當地證監局報備,也未在《經營證券期貨業務許可證》許可的營業場所範圍內。

在為客戶辦理融資融券業務開戶時,平安證券江西分公司也存在經辦人員和複核人員簽名不清晰,無法確定是否一人操作、一人複核的情況。

此外,在人員崗位設置上,平安證券江西分公司也存在多種問題。包括營銷人員經辦客戶賬戶相關業務、櫃檯崗兼任信息技術崗、合規專員經辦融資融券業務開戶複核業務等。

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