进一步提高欺诈发行、信息披露违法重点责任人群的失信成本-三国类单机游戏-陈仓新闻
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违规信息-进一步提高欺诈发行、信息披露违法重点责任人群的失信成本-陈仓新闻

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一带一路

據了解,正在修訂中的《證券法》進一步提升了欺詐發行的處罰標準,提高了處罰的金額。同時,針對現行《刑法》中欺詐發行犯罪行為刑期較短的問題,目前證監會正在配合支持立法機關修改完善《刑法》有關欺詐發行犯罪等相關規定,並已向有關部門提出了修改完善的意見建議,包括延長欺詐發行犯罪行為的刑期、提高罰金金額等,以加大相關犯罪行為的刑事責任,切實提高資本市場違法違規成本。

筆者認為,在當前IPO常態化的同時,營造資本市場良好的投資環境、凈化市場生態已成為當前的監管重點,這103張罰單的背後透露出了監管層對各類違法違規行為打擊力度和執法力度不斷升級的信號。

特別是今年以來,證監會查處並頂格處罰了一批對市場影響惡劣的案件,例如:ST康美、*ST康得等涉案金額大、手段惡劣、違法情節特別嚴重的案件,這些案件的查處不僅讓違法者受到應有的懲罰、付出應有的代價,也進一步凈化了市場的生態環境,夯實了資本市場的發展基礎。

近年來,證監會對上市公司信息披露違法行為始終保持執法高壓態勢。數據顯示,2016年至2018年期間,共處罰上市公司信息披露違法案件170件,罰款金額總計20161萬元,市場禁入人數總計80人次,追責對象涉及董監高、大股東、實際控制人共計1202餘人次,共有113名責任人員被處以頂格罰款處罰,向公安機關移送涉嫌犯罪案件19起。

與此同時,一線監管的有效性和威懾力也在不斷增強。

今年以來,深交所針對上市公司信息披露和規範運作方面的違規事項作出的紀律處分決定書已有62份。其中,涉及公開譴責的22份、通報批評的52份,以及對違規行為性質惡劣的8名相關責任人採取公開認定「不適合擔任上市公司董監高」的紀律處分。處分對象中,除43家上市公司受到直接處分外,深交所還對負有直接責任或未盡到勤勉盡責義務的47名股東、202名董監高、3名年審會計師採取了相應處分。

由此可見,在這103張罰單背後是監管部門用心良苦的執法態度,不管是行政處罰、刑事追責、還是失信懲戒等監管手段,目的只有一個,就是對嚴重擾亂市場秩序和危害中小投資者利益的行為絕對「零容忍」,讓違法者受到應有的懲罰、付出應有的代價,營造良好的市場生態。

凈化市場生態,監管層持續對資本市場各類違法違規行為動真格、出重拳、擊要害。今年以來,截止到8月19日,證監會網站已發佈103張行政處罰決定書。與此同時,深交所今年以來共作出紀律處分決定書62份,較去年同期增加近七成。

此外,今年7月9日,證監會、國家發改委、央行等八家中央單位聯合發佈《關於在科創板註冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享,完善失信聯合懲戒機制的意見》,加大對誠信主體激勵和對嚴重失信主體懲戒力度,進一步提高欺詐發行、信息披露違法重點責任人群的失信成本。

值得關注的是,在監管層對資本市場違法違規行為保持高壓態勢的同時,也在不斷提升違法違規成本,加大懲戒力度。

今日关键词:大兴机场正式通航