厦门证监局决定对同亨投资采取责令改正的行政监管措施-小宝宝发型-台北新闻
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經查,你司未建立激勵獎金遞延發放機制,違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》(以下簡稱《規定》)第十條第一項的規定。

根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第十二條的規定,廈門證監局決定對同亨投資採取責令改正的行政監管措施,並記入誠信檔案。同亨投資應高度重視,認真學習私募法律法規,採取有效措施積極整改,按照《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》相關規定,建立相關機制,完善內部控制,強化合規管理,並於收到本決定書之日起30日內向廈門證監局提交整改完成的情況報告。廈門證監局將對整改情況進行檢查。

(一)未建立激勵獎金遞延發放機制;

廈門證監局2019年8月6日(責任編輯:孫辰煒)

根據《規定》第十二條的規定,我局決定對你司採取責令改正的行政監管措施,並記入誠信檔案。你司應高度重視,認真學習私募法律法規,採取有效措施積極整改,按照《規定》相關規定,建立相關機制,完善內部控制,強化合規管理,並於收到本決定書之日起30日內向我局提交整改完成的情況報告。我局將對整改情況進行檢查。

《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第十條規定:證券期貨經營機構不得對私募資產管理業務主要業務人員及相關管理團隊實施過度激勵,包括但不限於以下情形:

中國經濟網北京8月12日訊 中國證監會網站近日公布的中國證券監督管理委員會廈門證監局行政監管措施決定書顯示,經查,福建省同亨投資管理有限公司(以下簡稱「同亨投資」)存在未建立激勵獎金遞延發放機制的行為,違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第十條第一項的規定。

福建省同亨投資管理有限公司:

《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第十二條規定:中國證監會及其派出機構依法對證券期貨經營機構私募資產管理業務實施監督管理。對於違反本規定的,中國證監會及其派出機構可對機構採取監管談話、出具警示函、責令改正、暫停辦理相關業務等行政監管措施,對相關責任人員採取監管談話、出具警示函、認定為不適當人選等行政監管措施;依法應予行政處罰的,依照法律法規進行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究其刑事責任。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

以下為原文:廈門證監局關於對福建省同亨投資管理有限公司採取責令改正措施的決定

(二)遞延周期不足3年,遞延支付的激勵獎金金額不足40%。

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