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公司监督-按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定-最新资讯新闻

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上述情況違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、第六十九條,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十四條,《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條,《證券公司全面風險管理規範》第十八條、第二十二條、第三十一條的規定。

格隆匯8月5日丨廣發證券(000776)(000776.SZ)公布,2019年8月5日,公司收到中國證券監督管理委員會《關於對廣發證券股份有限公司採取限制業務活動措施的決定》(中國證券監督管理委員會行政監管措施決定書〔2019〕31號),原文如下:

「經查,你公司存在以下問題:一是對廣發控股(香港)有限公司(以下簡稱廣發控股香港或者香港子公司)風險管控缺失,包括對香港子公司新業務風險管控不足,風控系統未實現對香港子公司風險數據的全覆蓋,對香港子公司風控要求執行情況的監督檢查力度不夠等;二是對廣發控股香港合規管理存在缺陷,對香港子公司合規管理有效性缺乏監督;三是對廣發控股香港內部管控不足,包括財務、組織架構管控不力等;四是作為數據報送的責任主體,未做好廣發控股香港月度數據統計工作,向我會報送的數據不準確。

如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政複議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。」

按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定,我會決定對你公司採取限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施。

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