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市场中国-违规申报的私募基金应为第一责任人-全球资讯榜

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最後,正如基金業協會所指出的,全體基金管理人和從業者,都要認真學習領會「四個敬畏,一個合力」精神要求,堅持行業操守,依法合規參与市場。

其次,違規私募產品受到中證協處罰,但這些產品的持有人顯然是無辜的,由於他們購買的產品被列入配售限制名單,導致他們將難以分享後續新股的收益。因此,筆者認為,相關私募基金也需要對持有人作出交代。

公告顯示,此次139隻私募產品涉及林園投資、九章資產、泊通投資等29家私募基金公司,這其中有多家還是在市場上有着良好品牌形象的知名私募。

根據處理結果,超配的新股將轉至主承銷商,處置收益用作公益捐贈;違規申購的產品被列入配售對象限制名單,同時中證協要求主承銷商勤勉盡職履責,對參与科創板網下詢價的配售對象加強核查,尤其應對其申購金額是否超過總資產或資金規模進行認真核查。

業內還有觀點認為,應進一步加大對這類違規打新的處罰力度,後續要考慮精準化打擊。

首先,從違規超額申購新股的責任認定角度,違規申報的私募基金應為第一責任人,他們對自身的規模水平顯然瞭然于胸,如果產品申報新股申購量遠遠超過自身規模,很難解釋為誤操作。所謂「財帛動人心」,打新這種近乎無風險的套利,確實會撩動個別人的貪慾,他們會為自身利益最大化而無視規則,鋌而走險。所以,做出決策的直接責任人應該承擔起相應責任,產品的投資經理、公司的投資研主管同樣也應接受懲罰。

日前,中國證券業協會發佈公告,有139隻私募產品因違規超額申購科創板新股被列入首發配售對象限制名單。

這幾項措施多管齊下,對於整肅打新紀律非常及時和必要。否則,這種破壞市場公平法治的行為,對於那些遵守規則打新的投資者只會造成負向激勵。

第三,僅僅限制網下配售半年或一年,對於這些基金可能還不夠有威懾力。畢竟,首批科創板公司上市首日平均漲幅達140%,如果「偷雞」成功,這一把違規申購就能帶來巨大收益,即使現在被查處,也就是吐出潛在收益。所以,筆者認為,應該針對公司層面作出更有力的處理,讓基金管理人堅守規則,對違規望而卻步。

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