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证券业务-《办法》首次对证券经纪业务作出界定-苗木资讯

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銀河證券財富管理總部稱,證券經紀業務是證券行業中社會影響最大、客戶和從業人員數量最多的一項業務,但一直以來僅有2010年5月1日施行的《關於加強證券經紀業務管理的規定》這樣一個規範性文件,缺乏一部部門規章性質的管理辦法。近十年來,證券經紀業務的交易品種、交易規則都發生了很大變化,監管要求也越來越嚴格和全面,特別是2015年以來,為維護市場秩序,保護投資者利益,了解客戶、實名制、反洗錢、適當性、投資者教育、打擊非法證券活動、客戶交易行為管理等一系列與證券經紀業務密切相關的監管要求越來越明確和具體,很有必要出台一部關於證券經紀業務的管理辦法。

中國人民大學法學院教授劉俊海表示,《辦法》首先實現了規則的統一,這是證監會第一次對於證券經紀業務做出全面的系統的規定,徹底解決了目前經紀業務法律規範的散亂差問題。其次,加大了對投資者權益保護的力度,例如投資者適當性管理制度在開戶、交易、結算、資金存管各個方面都得到充分體現,樹立了投資者友好型的證券公司經紀業務的法律理念。第三,強調了證券經紀業務內控機制的建立。第四,明確了委託關係,將券商和股民的合同關係界定成為委託合同關係,不同於居間合同或者代理關係。最後,明確了對於券商從業人員相應的監管措施,有利於打造誠實信用、公平公正、多贏共享、包容普惠的資本市場。

7月26日,中國證監會新聞發言人高莉表示,《證券經紀業務管理辦法(徵求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)即日起向社會公開徵求意見。《辦法》首次對證券經紀業務作出界定,要求券商切實保護投資者合法權益,旨在規範證券經紀業務活動,保護廣大投資者合法權益,維護證券市場正常秩序。

高莉表示,證監會歷來高度重視證券經紀業務監管。自證券公司綜合治理以來,證監會陸續完成問題證券公司風險處置、證券賬戶規範、客戶資金三方存管、營銷人員規範、營業網點清理規範、外部接入系統規範等基礎性工作,業務監管框架逐步建立。但該業務監管尚未有統一的部門規章,現有監管要求散見於證監會、證券交易場所、證券登記結算機構、行業協會的文件之中,效力層級較低,一些監管要求有所滯后,無法滿足業務規範運作的需要。為解決上述問題,證監會研究起草了《辦法》。

《辦法》主要內容包括:一是首次對證券經紀業務作出界定,明確委託關係本質,把握核心環節,為打擊非法證券經紀業務提供明確規則依據。二是要求證券公司切實保護投資者合法權益,從交易傭金收取、客戶資產保護、對賬單提供、轉銷戶辦理、投訴處理等具體事項上作出必要的制度保障。三是全面規範了主要業務環節,對營銷、開戶、交易、結算等作出規定,明確了賬戶實名制、適當性管理、交易行為管理、異常交易監控的具體規範。四是系統強化了證券公司內部管控責任,從隔離牆建立、人員管理、組織保障、合規稽核、信息系統、營業場所等方面提出規範要求。五是強化監督管理與責任追究,在法律授權範圍內明確了相應的行政監管與行政處罰措施,依法對公司及其責任人員的責任承擔做出具體規定。

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